Đầu cơ là gì? Mức phạt Tội đầu cơ mới nhất

Đầu cơ và đầu tư là những thuật ngữ được sử dụng trong lĩnh vực tài chính, bất động sản, tuy nhiên so với đầu tư thì thuật ngữ đầu cơ vẫn còn xa lạ với nhiều người. Đặc biệt, nếu đầu cơ trái phép, người đầu cơ có thể bị phạt nặng.

Đầu cơ là gì? Đầu cơ có vi phạm pháp luật không?

Đầu cơ là việc mua, bán, nắm giữ, bán khống các loại tài sản tài chính như: Cổ phiếu, trái phiếu, hàng hóa, tiền tệ, bất động sản, chứng khoán phái sinh nhằm thu lợi từ sự biến động giá mạnh của các loại hàng hóa này.

Việc đầu cơ thường áp dụng với trường hợp có số lượng hàng hóa lớn, giá trị cao và mong muốn thu lợi nhuận trong thời gian ngắn, do đó đầu cơ thường đem lại rủi ro cao hơn so với đầu tư.

Theo quy định tại Điều 196 của Bộ luật Hình sự 2015, hành vi đầu cơ nhằm thu lợi bất chính có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự về Tội đầu cơ.

Cụ thể, người nào thu lợi bất chính từ việc lợi dụng tình hình khan hiếm hoặc tạo ra sự khan hiếm giả tạo trong tình hình thiên tai, dịch bệnh, chiến tranh hoặc tình hình khó khăn về kinh tế để mua vét hàng hóa thuộc danh mục mặt hàng bình ổn giá thì có thể bị xử lý về Tội đầu cơ.

Tóm lại, hành vi đầu cơ thông qua việc lợi dụng tình hình khan hiếm của hàng hóa trong tình trạng thiên tai, dịch bệnh,… thì bị coi là hành vi vi phạm pháp luật và bị xử lý nghiêm theo quy định.

Hành vi đầu cơ trái phép bị xử phạt bao nhiêu tiền?

Hiện nay, mức xử phạt vi phạm hành chính với hành vi đầu cơ hàng hóa được quy định cụ thể tại Điều 31 Nghị định 98/2020, được sửa đối, bổ sung tại Nghị định 17/2022 như sau:

– Phạt tiền từ 05 – 10 triệu đồng đối với hành vi đầu cơ hàng hóa thuộc một trong các trường hợp dưới đây, có giá trị từ 50 – dưới 100 triệu đồng nhằm bán lại thu lợi bất chính:

+ Hàng hóa thuộc danh mục bình ổn giá hoặc danh mục nhà nước định giá;

+ Khi thị trường có biến động về cung cầu, giá cả hàng hóa do thiên tai, hỏa hoạn, dịch bệnh, chiến tranh hoặc diễn biến bất thường khác.

– Phạt tiền từ 10 – 20 triệu đồng đối với hành vi đầu cơ hàng hóa có giá trị từ 100 – dưới 200 triệu đồng.

– Phạt tiền từ 20 – 50 triệu đồng đối với hành vi đồng đối với hành vi đầu cơ hàng hóa có giá trị từ 200 – dưới 500 triệu đồng.

– Phạt tiền từ 50 – 80 trịêu đồng đối với hành vi đối với hành vi đầu cơ hàng hóa có giá trị từ 500 triệu đồng- dưới 01 tỷ đồng.

– Phạt tiền từ 80 – 100 triệu đồng đối với hành vi đầu cơ hàng hóa có giá trị từ 01 tỷ đồng trở lên.

Ngoài ra, cá nhân, tổ chức thực hiện hành vi này còn có thể bị áo dụng hình phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả:

– Tịch thu tang vật đối với hành vi vi phạm quy định tại Điều này;

– Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh, giấy phép kinh doanh, chứng chỉ hành nghề hoặc đình chỉ hoạt động kinh doanh hàng hoá vi phạm từ 06 – 12 tháng;

– Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

Tội đầu cơ bị phạt bao nhiêu năm tù?

Như đã phân tích, hành vi lợi dụng tình hình khan hiếm hoặc tạo ra sự khan hiếm giả tạo trong tình hình thiên tai, dịch bệnh, chiến tranh hoặc tình hình khó khăn về kinh tế mua vét hàng hóa là mặt hàng bình ổn giá hoặc hàng hóa được Nhà nước định giá nhằm bán lại để thu lợi bất chính thì có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự về Tội đầu cơ.

Theo Điều 196 Bộ luật Hình sự, mức phạt cụ thể với tội này như sau:

Trên đây là mức phạt với cá nhân có hành vi đầu cơ hàng hóa để thu lời, đối với pháp nhân thương mại vi phạm, mức phạt được quy định như sau:

– Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 196 Bộ luật Hình sự: Bị phạt tiền từ 300 triệu đồng – 01 tỷ đồng;

– Phạm tội thuộc một trong các trường hợp quy định tại các điểm a, d, đ và e khoản 2 Điều 196 Bộ luật Hình sự: Bị phạt tiền từ 01 – 04 tỷ đồng;

– Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 196: Bị phạt tiền từ 04 – 09 tỷ đồng.

Ngoài ra, pháp nhân thương mại còn có thể bị phạt tiền từ 100 – 300 triệu đồng, cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực hoặc cấm huy động vốn từ 01 – 03 năm.

Theo LuatVietNam